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ÖBA - Österreichisches Bankarchiv
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Die Wohlverhaltensregeln unter dem WAG 2018
Abhandlungen
RA Dr. Peter Knobl
ÖBA 2018, 460
Heft 7 v. 15.7.2018
Inhalt
1. Einleitung
2. Persönlicher, örtlicher und sachlicher Anwendungsbereich der WAG-Wohlverhaltenspflichten
3. Kundenkategorisierung
4. Die Rahmenvereinbarung als Beginn der Kundenbeziehung
5. Der Inhalt der Wohlverhaltenspflichten
6. Zusammenfassung
Literaturverzeichnis
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Stichworte
MIFID II
Wohlverhaltensregeln
Organisationspflichten
Verhaltenspflichten
§§ 35
36
46–68 WAG 2018
Wertpapieraufsichtsrecht
Anlegerschutz
Leitlinien und Empfehlungen der ESMA
Q & A der ESMA
FMA-Rundschreiben
§§ 63 ff WpHG
§§ 80 ff WpHG
Schutzgesetze (§ 1311 ABGB)
Angemessenheitsprüfung
Geeignetheitsprüfung
Produktüberwachungspflichten
Zielmarktdefinition
beratungsfreies Geschäft
Execution-Only-Geschäft
Interessewahrungspflichten
Kundenauftragsbearbeitungspflichten
Informationspflichten
Berichtspflichten
Interessenskonflikte
unabhängige und nicht unabhängige Anlageberatung
Portfolioverwaltung
Verwaltungsstrafrecht
Best Execution
Kundenvermögensschutz
Aufzeichnungspflichten
Aufbewahrungspflichten
Zuwendungen (Inducements)
JEL-Classification: K 12, K 23, K 33
