Anlage
MONATSAUSWEIS (MAUS)
Anlage1
gemäß § 74 Abs. 1 und 4 bis 6 Bankwesengesetz
Bestehend aus:
Teil A1: Geschäftsstrukturdaten
Teil A2: Beteiligungen und Anteilsrechte
Teil B1: Restlaufzeiten- und Risikostatistik
Teil B2: Zinsrisikostatistik
Teil C: Aufsichtsrelevante Zusatzdaten
Teil D: Konsolidierung
TEIL A1
GESCHÄFTSSTRUKTURDATEN
SUMMEN
____________________________________________________________________
Aktiv/Passivpositionen Betrag
____________________________________________________________________
1. Schuldtitel öffentlicher Stellen und Wechsel, die
zur Refinanzierung bei der Zentralnotenbank
zugelassen sind 3100001
____________________________________________________________________
2. Forderungen an Kreditinstitute 3200001
____________________________________________________________________
3. Forderungen an Kunden (Nichtbanken) 3300001
____________________________________________________________________
4. Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche
Wertpapiere 3400000
____________________________________________________________________
5. Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere 3500000
____________________________________________________________________
6. Beteiligungen 3600000
____________________________________________________________________
7. Anteile an verbundenen Unternehmen 3700000
____________________________________________________________________
8. Sonstige Aktivposten 3800000
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
10. Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten 4100000
____________________________________________________________________
11. Verbindlichkeiten gegenüber Kunden (Nichtbanken) 4200000
____________________________________________________________________
12. Verbriefte Verbindlichkeiten 4300000
____________________________________________________________________
13. Sonstige Passivposten 4400001
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Summe der Aktiva/Passiva 2000000
____________________________________________________________________
1. SCHULDTITEL ÖFFENTLICHER STELLEN UND WECHSEL,
DIE ZUR REFINANZIERUNG BEI DER
ZENTRALNOTENBANK ZUGELASSEN SIND
____________________________________________________________________
Inland Ausland Insgesamt
_______________________________________________
EUR FW EUR FW EUR und FW
____________________________________________________________________
Nichtbanken-Finanz-
intermediäre 3110050 3110150
____________________________________________________________________
. Vertragsversiche-
rungen und
Pensionskassen 3110051 3110151
____________________________________________________________________
Sektor Staat 3110030 3110130
____________________________________________________________________
. Sektor Bund 3110060 3110160
____________________________________________________________________
. Länder 3110062 3110162
____________________________________________________________________
. Gemeinden 3110063 3110163
____________________________________________________________________
. Sozialversiche-
rungen 3110064 3110164
____________________________________________________________________
Nicht-finanzielle
Unternehmen 3110070 3110170
____________________________________________________________________
Private Haushalte 3110080 3110180
____________________________________________________________________
Private
Organisationen
ohne Erwerbszweck 3110090 3110190
____________________________________________________________________
Summe 3110000 3110100 3120000 3120100 3130200
____________________________________________________________________
2. FORDERUNGEN AN KREDITINSTITUTE
____________________________________________________________________
Inland Ausland Insgesamt
_______________________________________________
EUR FW EUR FW EUR und FW
____________________________________________________________________
Nicht verbriefte
Forderungen 3210001 3210101 3220001 3220101 3230201
____________________________________________________________________
. Ergänzungskapital 3210081 3210181 3220081 3220181 3230281
____________________________________________________________________
Verbriefte
Forderungen 3210002 3210102 3220002 3220102 3230202
____________________________________________________________________
. aus eigener
Emission 3210092 3210192 3220092 3220192 3230292
____________________________________________________________________
Summe 3210000 3210100 3220000 3220100 3230200
____________________________________________________________________
Forderungen an inländische Kreditinstitute
____________________________________________________________________
in EUR
____________________________________________________________________
Aktienbanken und Bankiers 3211011
____________________________________________________________________
Sparkassensektor 3211012
____________________________________________________________________
Landes-Hypothekenbanken 3211013
____________________________________________________________________
Raiffeisensektor 3211014
____________________________________________________________________
Volksbankensektor 3211015
____________________________________________________________________
Bausparkassen 3211016
____________________________________________________________________
Sonder-Kreditinstitute 3211017
____________________________________________________________________
Zweigstellen im Sinne von § 9 BWG 3211021
____________________________________________________________________
Summe 3211020
____________________________________________________________________
. beim Zentralinstitut 3211098
____________________________________________________________________
.. Liquiditätsreserve beim Zentralinstitut 0311011
____________________________________________________________________
3. FORDERUNGEN AN KUNDEN (NICHTBANKEN)
a) Gliederung nach Sektoren
____________________________________________________________________
Inland Ausland Insgesamt
Sektoren _______________________________________________
EUR FW EUR FW EUR und FW
____________________________________________________________________
Nichtbanken-Finanz-
intermediäre 3310050 3310150
____________________________________________________________________
. Vertragsversiche-
rungen und
Pensionskassen 3310051 3310151
____________________________________________________________________
Sektor Staat 3310030 3310130
____________________________________________________________________
. Sektor Bund 3310060 3310160
____________________________________________________________________
. Länder 3310062 3310162
____________________________________________________________________
. Gemeinden 3310063 3310163
____________________________________________________________________
. Sozialversiche-
rungen 3310064 3310164
____________________________________________________________________
Nicht-finanzielle
Unternehmen 3310070 3310170
____________________________________________________________________
Private Haushalte 3310080 3310180
____________________________________________________________________
Private
Organisationen
ohne Erwerbszweck 3310090 3310190
____________________________________________________________________
Summe 3310000 3310100 3320000 3320100 3330200
____________________________________________________________________
b) Gliederung nach Forderungsarten
____________________________________________________________________
Inland Ausland Insgesamt
Forderungsart _______________________________________________
EUR FW EUR FW EUR und FW
____________________________________________________________________
Wechselkredite 3310001 3310101 3320001 3320101 3330201
____________________________________________________________________
Kontokorrentkredite 3310002 3310102 3320002 3320102 3330202
____________________________________________________________________
Einmalkredite 3310003 3310103 3320003 3320103 3330203
____________________________________________________________________
Darlehen 3310004 3310104 3320004 3320104 3330204
____________________________________________________________________
Verbriefte
Forderungen 3310005 3310105 3320005 3320105 3330205
____________________________________________________________________
Sonstige 3310006 3310106 3320006 3320106 3330206
____________________________________________________________________
. Ergänzungskapital 3310086 3310186 3320086 3320186 3330286
____________________________________________________________________
Summe 3310000 3310100 3320000 3320100 3330200
____________________________________________________________________
. hypothekarisch
besichert 3310098 3310198 3320098 3320198 3330298
____________________________________________________________________
. für Beschaffung
und Erhalt von
Wohnraum 3310097 3310197 3320097 3320197 3330297
____________________________________________________________________
. Barvorlagen 3310094 3310194 3320094 3320194 3330294
____________________________________________________________________
c) Sonstige Angaben (vierteljährlich zu melden)
____________________________________________________________________
EUR Fremdwährung
_______________________________________
Anzahl Betrag Anzahl Betrag
____________________________________________________________________
Immobilienfinanzierung 3311971 3311071 3312971 3312071
____________________________________________________________________
Subventionierte
Wohnbaukredite 3311972 3311072 3312972 3312072
____________________________________________________________________
. mit Zinssubvention 3311992 3311092 3312992 3312092
____________________________________________________________________
Sonstige subventionierte
Kredite 3311973 3311073 3312973 3312073
____________________________________________________________________
. mit Zinssubvention 3311993 3311093 3312993 3312093
____________________________________________________________________
Forderungen an
Leasinggesellschaften 3311974 3311074 3312974 3312074
____________________________________________________________________
Forderungen an verbundenen
Unternehmen 3311975 3311075 3312975 3312075
____________________________________________________________________
d) Gliederung nach der Höhe (vierteljährlich zu melden)
____________________________________________________________________
EUR Fremdwährung
nach der Höhe _______________________________________
Anzahl Betrag Anzahl Betrag
____________________________________________________________________
bis 10 000 EUR 3311987 3311087 3312987 3312087
____________________________________________________________________
über 10 000 bis 50 000 EUR 3311988 3311088 3312988 3312088
____________________________________________________________________
über 50 000 bis 100 000 EUR 3311989 3311089 3312989 3312089
____________________________________________________________________
über 100 000 bis 500 000 EUR 3311990 3311090 3312990 3312090
____________________________________________________________________
über 500 000 bis 1 Mio. EUR 3311991 3311091 3312991 3312091
____________________________________________________________________
über 1 Mio. bis 3 Mio. EUR 3311994 3311094 3312994 3312094
____________________________________________________________________
über 3 Mio. EUR 3311995 3311095 3312995 3312095
____________________________________________________________________
Summe 3311902 3311002 3312902 3312002
____________________________________________________________________
4. SCHULDVERSCHREIBUNGEN
UND ANDERE FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE
____________________________________________________________________
EURO-Wertpapiere
Emittenten inländischer Emittenten
_______________________________
Buchwert Kurswert
____________________________________________________________________
Kreditinstitute 3410040 3410140
____________________________________________________________________
. aus eigener Emission 3410098 3410198
____________________________________________________________________
Nichtbanken-Finanzintermediäre 3410050 3410150
____________________________________________________________________
. Vertragsversicherungen und
Pensionskassen 3410051 3410151
____________________________________________________________________
Sektor Staat 3410030 3410130
____________________________________________________________________
. Sektor Bund 3410060 3410160
____________________________________________________________________
. Länder 3410062 3410162
____________________________________________________________________
. Gemeinden 3410063 3410163
____________________________________________________________________
. Sozialversicherungen 3410064 3410164
____________________________________________________________________
Nicht-finanzielle Unternehmen 3410070 3410170
____________________________________________________________________
Summe 3410000 3410100
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Fremdwährungswertpapiere
Emittenten inländischer Emittenten
_______________________________
Buchwert Kurswert
____________________________________________________________________
Kreditinstitute 3420040 3420140
____________________________________________________________________
. aus eigener Emission 3420098 3420198
____________________________________________________________________
Nichtbanken-Finanzintermediäre 3420050 3420150
____________________________________________________________________
. Vertragsversicherungen und
Pensionskassen 3420051 3420151
____________________________________________________________________
Sektor Staat 3420030 3420130
____________________________________________________________________
. Sektor Bund 3420060 3420160
____________________________________________________________________
. Länder 3420062 3420162
____________________________________________________________________
. Gemeinden 3420063 3420163
____________________________________________________________________
. Sozialversicherungen 3420064 3420164
____________________________________________________________________
Nicht-finanzielle Unternehmen 3420070 3420170
____________________________________________________________________
Summe 3420000 3420100
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
EURO-Wertpapiere
Emittenten ausländischer Emittenten
_______________________________
Buchwert Kurswert
____________________________________________________________________
Kreditinstitute 3411040 3411140
____________________________________________________________________
Nichtbanken 3411030 3411130
____________________________________________________________________
Summe 3411000 3411100
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Fremdwährungswertpapiere
Emittenten ausländischer Emittenten
_______________________________
Buchwert Kurswert
____________________________________________________________________
Kreditinstitute 3421040 3421140
____________________________________________________________________
Nichtbanken 3421030 3421130
____________________________________________________________________
Summe 3421000 3421100
____________________________________________________________________
5. AKTIEN UND ANDERE
NICHT FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE
a) Aktien
____________________________________________________________________
inländische ausländische
Emittenten ________________________________________
Buchwert Kurswert Buchwert Kurswert
____________________________________________________________________
Kreditinstitute 3530540 3540540 3550540 3560540
____________________________________________________________________
Nichtbanken-
Finanzintermediäre 3530550 3540550
____________________________________________________________________
. Vertragsversicherungen
und Pensionskassen 3530551 3540551
____________________________________________________________________
Nicht-finanzielle
Unternehmen 3530571 3540571
____________________________________________________________________
Nichtbanken 3550530 3560530
____________________________________________________________________
Summe 3530500 3540500 3550500 3560500
____________________________________________________________________
. börsennotiert 3530590 3540590 3550590 3560590
____________________________________________________________________
b) Investmentzertifikate
(Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)
c) Partizipations- und Ergänzungskapital
____________________________________________________________________
Partizipations- Ergänzungs-
Emittenten kapital kapital
________________________________________
Inländ. Ausländ. Inländ. Ausländ.
____________________________________________________________________
Kreditinstitute 3510640 3520640 3510740 3520740
____________________________________________________________________
. aus eigener Emission 3510798 3520798
____________________________________________________________________
Nichtbanken-
Finanzintermediäre 3510650 3510750
____________________________________________________________________
. Vertragsversicherungen
und Pensionskassen 3510651 3510751
____________________________________________________________________
Nicht-finanzielle
Unternehmen 3510671 3510771
____________________________________________________________________
Nichtbanken 3520630 3520730
____________________________________________________________________
Summe 3510600 3520600 3510700 3520700
____________________________________________________________________
. börsennotiert 3510690 3520690 3510790 3520790
____________________________________________________________________
d) Sonstige nicht festverzinsliche Wertpapiere
____________________________________________________________________
Sonstige nicht-festverzinsliche
Wertpapiere
Emittenten ________________________________________
Inländische Ausländische
________________________________________
EUR FW EUR FW
____________________________________________________________________
Kreditinstitute 3511840 3512840 3521840 3522840
____________________________________________________________________
. aus eigener Emission 3511898 3512898 3521898 3522898
____________________________________________________________________
Nichtbanken-
Finanzintermediäre 3511850 3512850
____________________________________________________________________
. Vertragsversicherungen
und Pensionskassen 3511851 3512851
____________________________________________________________________
Sektor Staat 3511830 3512830
____________________________________________________________________
. Sektor Bund 3511860 3512860
____________________________________________________________________
. Länder 3511862 3512862
____________________________________________________________________
. Gemeinden 3511863 3512863
____________________________________________________________________
. Sozialversicherungen 3511864 3512864
____________________________________________________________________
Nicht-finanzielle
Unternehmen 3511870 3512870
____________________________________________________________________
Nichtbanken 3521830 3522830
____________________________________________________________________
Summe 3511800 3512800 3521800 3522800
____________________________________________________________________
. börsennotiert 3511890 3512890 3521890 3522890
____________________________________________________________________
6. BETEILIGUNGEN
____________________________________________________________________
Andere
Aktien Beteiligungs-
an rechte
________________________________________
Inland Ausland Inland Ausland
____________________________________________________________________
Kreditinstituten 3610540 3620540 3610840 3620840
____________________________________________________________________
Nichtbanken-
Finanzintermediären 3610550 3610850
____________________________________________________________________
. Vertragsversicherungen
und Pensionskassen 3610551 3610851
____________________________________________________________________
Nicht-finanzielle
Unternehmen 3610570 3610870
____________________________________________________________________
Nichtbanken 3620530 3620830
____________________________________________________________________
Summe 3610500 3620500
____________________________________________________________________
3610800 3620800
____________________________________________________________________
. börsennotiert 3610590 3620590
____________________________________________________________________
7. ANTEILE AN VERBUNDENEN UNTERNEHMEN
____________________________________________________________________
Andere
Aktien Beteiligungs-
an rechte
________________________________________
Inland Ausland Inland Ausland
____________________________________________________________________
verbundenen Unternehmen 3710500 3720500 3710800 3720800
____________________________________________________________________
. börsennotiert 3710590 3720590
____________________________________________________________________
8. SONSTIGE AKTIVPOSTEN
____________________________________________________________________
Inland Ausland Insgesamt
_______________________________________________
EUR FW EUR FW EUR und FW
____________________________________________________________________
Barreserve 3811001 3812001 3821001 3822001 3833001
____________________________________________________________________
. Kassenbestand 0111000 3822091 3833091
____________________________________________________________________
. Guthaben bei
Zentralnotenbanken 3811081 3812081 3821081 3822081 3833081
____________________________________________________________________
.. Guthaben bei der
OeNB 0121000 0122000 3833000
____________________________________________________________________
. Guthaben bei
Postgiroämtern 3821061 3822061 3833061
____________________________________________________________________
. Gold (gesetzliches
Zahlungsmittel) 3811041 3822041 3833041
____________________________________________________________________
. Sonstige
Edelmetalle
(gesetzliches
Zahlungsmittel) 3811031 3822031 3833031
____________________________________________________________________
Immaterielle
Vermögens-
gegenstände des
Anlagevermögens 3811002 3812002 3821002 3822002 3833002
____________________________________________________________________
Sachanlagen 3811003 3812003 3821003 3822003 3833003
____________________________________________________________________
. Grundstücke und
Bauten, die vom
Kreditinstitut im
Rahmen seiner
eigenen Tätigkeit
genutzt werden 3811093 3812093 3821093 3822093 3833093
____________________________________________________________________
. Sonstige 3811083 3812083 3821083 3822083 3833083
____________________________________________________________________
Eigene Aktien oder
Anteile sowie
Anteile an einer
herrschenden oder
an einer mit
Mehrheit
beteiligten
Gesellschaft 3811004 3812004 3821004 3822004 3833004
____________________________________________________________________
. Nennwert 3811094 3812094 3821094 3822094 3833094
____________________________________________________________________
. Eigenes Partizipa-
tionskapital 3811084 3812084 3821084 3822084 3833084
____________________________________________________________________
Gezeichnetes
Kapital, das
eingefordert, aber
noch nicht
eingezahlt ist 3811005 3812005 3821005 3822005 3833005
____________________________________________________________________
Sonstige Vermögens-
gegenstände 3811006 3812006 3821006 3822006 3833006
____________________________________________________________________
. hievon Gold
gemünzt und
ungemünzt 3812007 3822007 3833007
____________________________________________________________________
. hievon sonstige
Edelmetalle 3812008 3822008 3833008
____________________________________________________________________
Aktiva der
Veranlagungs-
gemeinschaften im
Sinne von § 28
BMVG 3811009 3812009 3821009 3822009 3833009
____________________________________________________________________
9. SONSTIGE ANGABEN ZUR AKTIVSEITE
____________________________________________________________________
Betrag
____________________________________________________________________
Volumen der im ESZB refinanzierungsfähigen Aktiva 0900011
____________________________________________________________________
Wertpapiere des Anlagevermögens 0600041
____________________________________________________________________
Wertpapiere des Umlaufvermögens 0600042
____________________________________________________________________
Wertpapiere bewertet zum Marktwert gemäß § 56 Abs. 5 BWG 0600043
____________________________________________________________________
Im Stand der EUR-Forderungen an inländische Kunden (ohne
verbriefte Forderungen) enthaltene angelastete Zinsen
und Abschlussposten 0821021
____________________________________________________________________
Im Stand der FW-Forderungen an inländische Kunden (ohne
verbriefte Forderungen) enthaltene angelastete Zinsen
und Abschlussposten 0822021
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Inland Ausland Insgesamt
Wertberichtigungen ______________________________________________
EUR FW EUR FW EUR und FW
____________________________________________________________________
Einzelwertberichti-
gungen zu
Forderungen an
Kreditinstitute 3911001 3912001 3921001 3922001 3933001
____________________________________________________________________
Einzelwertberichti-
gungen zu
Forderungen an
Kunden 3911002 3912002 3921002 3922002 3933002
____________________________________________________________________
Wertberichtigungen
gemäß § 57 Abs. 1
BWG zu Forderungen
an Kreditinstitute 3911003 3912003 3921003 3922003 3933003
____________________________________________________________________
Wertberichtigungen
gemäß § 57 Abs. 1
BWG zu Forderungen
an Kunden 3911004 3912004 3921004 3922004 3933004
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Treuhandvermögen Inland Ausland Insgesamt
enthalten in ______________________________________________
EUR FW EUR FW EUR und FW
____________________________________________________________________
Forderungen an
Kreditinstitute 3911011 3912011 3921011 3922011 3933011
____________________________________________________________________
Forderungen an Kunden
(Nichtbanken) 3911012 3912012 3921012 3922012 3933012
____________________________________________________________________
Schuldverschreibungen
und andere
festverzinsliche
Wertpapiere 3911013 3912013 3921013 3922013 3933013
____________________________________________________________________
Aktien und andere
nicht
festverzinsliche
Wertpapiere 3911014 3912014 3921014 3922014 3933014
____________________________________________________________________
Sonstigen 3911015 3912015 3921015 3922015 3933015
____________________________________________________________________
10. VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KREDITINSTITUTEN
____________________________________________________________________
Inland Ausland Insgesamt
______________________________________________
EUR FW EUR FW EUR und FW
____________________________________________________________________
Summe 4111000 4112000 4121000 4122000 4133000
____________________________________________________________________
Verbindlichkeiten gegenüber inländischen Kreditinstituten
____________________________________________________________________
EUR
____________________________________________________________________
Aktienbanken und Bankiers 4111011
____________________________________________________________________
Sparkassensektor 4111012
____________________________________________________________________
Landes-Hypothekenbanken 4111013
____________________________________________________________________
Raiffeisensektor 4111014
____________________________________________________________________
Volksbankensektor 4111015
____________________________________________________________________
Bausparkassen 4111016
____________________________________________________________________
Sonder-Kreditinstitute 4111017
____________________________________________________________________
Zweigstellen im Sinne von § 9 BWG 4111021
____________________________________________________________________
OeNB 4111018
____________________________________________________________________
Summe 4111020
____________________________________________________________________
. gegenüber Zentralinstitut *1) 4111097
____________________________________________________________________
. Liquiditätsreserve *2) 2111011
____________________________________________________________________
*1) Nur von einem Zentralinstitut angeschlossenen Kreditinstitut
auszufüllen.
*2) Nur von einem Zentralinstitut auszufüllen.
____________________________________________________________________
11. VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KUNDEN (NICHTBANKEN)
____________________________________________________________________
Sichteinlagen
____________________________________________________________________
Inland Ausland Insgesamt
Sektoren ______________________________________________
EUR FW EUR FW EUR und FW
____________________________________________________________________
Nichtbanken-
Finanzintermediäre 4211150 4212150
____________________________________________________________________
. Vertragsver-
sicherungen und
Pensionskassen 4211151 4212151
____________________________________________________________________
Sektor Staat 4211130 4212130
____________________________________________________________________
. Sektor Bund 4211160 4212160
____________________________________________________________________
. Länder 4211162 4212162
____________________________________________________________________
. Gemeinden 4211163 4212163
____________________________________________________________________
. Sozial-
versicherungen 4211164 4212164
____________________________________________________________________
Nicht-finanzielle
Unternehmen 4211170 4212170
____________________________________________________________________
Private Haushalte 4211180 4212180
____________________________________________________________________
Private
Organisationen
ohne Erwerbszweck 4211190 4212190
____________________________________________________________________
Summe 2121600 4212100 4221100 4222100 4230200
____________________________________________________________________
. Gehalts- und
Pensionskonten 2121618
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Termineinlagen
____________________________________________________________________
Inland Ausland Insgesamt
Sektoren ______________________________________________
EUR FW EUR FW EUR und FW
____________________________________________________________________
Nichtbanken-
Finanzintermediäre 4221150 4222150
____________________________________________________________________
. Vertragsver-
sicherungen und
Pensionskassen 4221151 4222151
____________________________________________________________________
Sektor Staat 4221130 4222130
____________________________________________________________________
. Sektor Bund 4221160 4222160
____________________________________________________________________
. Länder 4221162 4222162
____________________________________________________________________
. Gemeinden 4221163 4222163
____________________________________________________________________
. Sozial-
versicherungen 4221164 4222164
____________________________________________________________________
Nicht-finanzielle
Unternehmen 4221170 4222170
____________________________________________________________________
Private Haushalte 4221180 4222180
____________________________________________________________________
Private
Organisationen
ohne Erwerbszweck 4221190 4222190
____________________________________________________________________
Summe 4221000 4222000 4211000 4212000 4213000
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Spareinlagen
____________________________________________________________________
Inland Ausland Insgesamt
Sektoren ______________________________________________
EUR FW EUR FW EUR und FW
____________________________________________________________________
Nichtbanken-
Finanzintermediäre 4231050 4232150
____________________________________________________________________
. Vertragsver-
sicherungen und
Pensionskassen 4231051 4232151
____________________________________________________________________
Sektor Staat 4231030 4232130
____________________________________________________________________
. Sektor Bund 4231060 4232160
____________________________________________________________________
. Länder 4231062 4232162
____________________________________________________________________
. Gemeinden 4231063 4232163
____________________________________________________________________
. Sozial-
versicherungen 4231064 4232164
____________________________________________________________________
Nicht-finanzielle
Unternehmen 4231070 4232170
____________________________________________________________________
Private Haushalte 4231080 4232180
____________________________________________________________________
Private
Organisationen
ohne Erwerbszweck 4231090 4232190
____________________________________________________________________
Summe 4231000 4232000 4231200 4232200 4233000
____________________________________________________________________
Anzahl/Betrag der Konten (halbjährlich)
____________________________________________________________________
Anzahl Betrag
____________________________________________________________________
Sichteinlagen von inländischen Kunden
in EUR 4211901
____________________________________________________________________
. Gehalts- und Pensionskonten 4211991
____________________________________________________________________
Sichteinlagen von inländischen Kunden
in FW 4212901
____________________________________________________________________
Termineinlagen von inländischen Kunden
in EUR 4211902
____________________________________________________________________
Termineinlagen von inländischen Kunden
in FW 4212902
____________________________________________________________________
Spareinlagen
____________________________________________________________________
. von inländischen Kunden in EUR 4211903
____________________________________________________________________
.. bis 10 000 EUR 4211931 2211831
____________________________________________________________________
.. 10 000 bis 20 000 EUR 4211932 2211832
____________________________________________________________________
.. 20 000 bis 50 000 EUR 4211933 2211833
____________________________________________________________________
.. 50 000 bis 100 000 EUR 4211934 2211834
____________________________________________________________________
.. 100 000 bis 500 000 EUR 4211935 2211835
____________________________________________________________________
.. 500 000 bis 1 Mio. EUR 4211936 2211836
____________________________________________________________________
.. 1 Mio. bis 3 Mio. EUR 4211937 2211837
____________________________________________________________________
.. über 3 Mio. EUR 4211938 2211838
____________________________________________________________________
. von inländischen Kunden in FW 4212903
____________________________________________________________________
. von ausländischen Kunden in EUR 4221903
____________________________________________________________________
. von ausländischen Kunden in FW 4222903
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Anzahl Betrag
____________________________________________________________________
Sicherungspflichtige Einlagen gemäß § 93
Abs. 2 BWG 4200911 4200011
____________________________________________________________________
Sicherungspflichtige
Wertpapierdienstleistungen gemäß § 93
Abs. 2a BWG 4200012
____________________________________________________________________
12. VERBRIEFTE VERBINDLICHKEITEN
____________________________________________________________________
Inland Ausland Insgesamt
______________________________________________
EUR FW EUR FW EUR und FW
____________________________________________________________________
Begebene Schuldver-
schreibungen 4310001 4310101 4320001 4320101 4330201
____________________________________________________________________
Andere verbriefte
Verbindlichkeiten 4310002 4310102 4320002 4320102 4330202
____________________________________________________________________
Summe 4310000 4310100 4320000 4320100 4330200
____________________________________________________________________
13. SONSTIGE PASSIVPOSTEN
____________________________________________________________________
Inland Ausland Insgesamt
______________________________________________
EUR FW EUR FW EUR und FW
____________________________________________________________________
Rückstellungen 4411001 4412001 4421001 4422001 4430001
____________________________________________________________________
Fonds für allgemeine
Bankrisiken 3301000 3302000 3300000
____________________________________________________________________
Nachrangige
Verbindlichkeiten 4411003 4412003 4421003 4422003 4430003
____________________________________________________________________
. in Form von
Einlagen 4411093 4412093 4421093 4422093 4430093
____________________________________________________________________
. nachrangige
verbriefte
Verbindlichkeiten 4411083 4412083 4421083 4422083 4430083
____________________________________________________________________
Ergänzungskapital 2811000 2812000 2821000 2822000 2830000
____________________________________________________________________
. in verbriefter
Form 2811011 2812011 2821011 2822011 2830011
____________________________________________________________________
Gezeichnetes Kapital 4411005 4412005 4421005 4422005 4430005
____________________________________________________________________
. Partizipations-
kapital 2711000 2712000 2721000 2722000 2730000
____________________________________________________________________
Kapitalrücklagen 4411006 4412006 4430006
____________________________________________________________________
Gewinnrücklagen 4411007 4412007 4430007
____________________________________________________________________
Haftrücklage 3001000 3002000 3005000
____________________________________________________________________
Unversteuerte
Rücklagen 4411009 4412009 4430009
____________________________________________________________________
Verlustvortrag 1411000 1412000 1430000
____________________________________________________________________
Gewinnvortrag 3211000 3212000 3230000
____________________________________________________________________
Sonstige
Verbindlichkeiten 4411010 4412010 4421010 4422010 4430010
____________________________________________________________________
Rücklagen nach § 20
Abs. 2 BMVG 4411011 4430011
____________________________________________________________________
Rücklagen nach § 20
Abs. 3 BMVG 4411012 4430012
____________________________________________________________________
Passiva der Veran-
lagungsgemein-
schaften im Sinne
von § 28 BMVG 4411013 4430013
____________________________________________________________________
Elektronisches Geld
im Sinne von § 2
Z 58 BWG 2121619 2122619
____________________________________________________________________
14. SONSTIGE ANGABEN ZUR PASSIVSEITE
____________________________________________________________________
Betrag
____________________________________________________________________
Kapitalisierte Spareinlagezinsen zum 31. Dezember 2200811
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Treuhandvermögen Inland Ausland Insgesamt
enthalten in ______________________________________________
EUR FW EUR FW EUR und FW
____________________________________________________________________
Verbindlichkeiten
gegenüber
Kreditinstituten 4511001 4512001 4521001 4522001 4530001
____________________________________________________________________
Verbindlichkeiten
gegenüber Kunden
(Nichtbanken) 4511002 4512002 4521002 4522002 4530002
____________________________________________________________________
Verbrieften
Verbindlichkeiten 4511003 4512003 4521003 4522003 4530003
____________________________________________________________________
Sonstigen 4511004 4512004 4521004 4522004 4530004
____________________________________________________________________
15. AUSSERBILANZMÄSSIGE GESCHÄFTE GEMÄSS ANLAGE 1 ZU § 22 BWG
____________________________________________________________________
Hohes Kreditrisiko EUR FW Summe
____________________________________________________________________
Akzepte mit Kreditsubstitutscharakter
und Wechselverbindlichkeiten in Form
von eigenen Ziehungen im Umlauf 7111011 7112011 7113011
____________________________________________________________________
Indossamentverbindlichkeiten aus
weitergegebenen Wechseln 7121011 7122011 7123011
____________________________________________________________________
Bürgschaften und Garantien für solche
Aktivposten (einschließlich "standby
letters of credit", die als
finanzielle Garantie für Kredite und
Wertpapiere dienen sowie Wechsel-
und Scheckeinlösungsgarantien) 7131011 7132011 7133011
____________________________________________________________________
Bestellung von Sicherheiten für fremde
Verbindlichkeiten 7511017 7512017 7513017
____________________________________________________________________
Terminkäufe auf Aktivposten, bei denen
eine unbedingte Verpflichtung zur
Abnahme des Liefergegenstandes
besteht 7511018 7512018 7513018
____________________________________________________________________
Verkäufe von Termineinlagen auf Termin
("forward-forward deposits") 7511019 7512019 7513019
____________________________________________________________________
Verkäufe von Aktivposten mit Rückgriff,
sofern das Kreditrisiko beim
verkaufenden Kreditinstitut verbleibt 7511020 7512020 7513020
____________________________________________________________________
Übernahmegarantien für Wertpapiere 7511023 7512023 7513023
____________________________________________________________________
Nicht eingezahlter Teil von Aktien und
sonstigen Wertpapieren 7511022 7512022 7513022
____________________________________________________________________
Verkaufte Put-Optionen auf
Vermögensgegenstände (gemäß Z 1
lit. j der Anlage 1 zu § 22 BWG) 7511024 7512024 7513024
____________________________________________________________________
Summe 7511000 7512000 7513000
____________________________________________________________________
Mittleres Kreditrisiko
____________________________________________________________________
Ausgestellte und bestätigte
Akkreditive, sofern sie nicht Posten
mit unterdurchschnittlichem
Kreditrisiko darstellen 7521011 7522011 7523011
____________________________________________________________________
Erfüllungsgarantien (einschließlich der
Bietungs-, Anzahlungs-, Zahlungs- und
Kaufpreisgarantien, Zoll- und
Steuerbürgschaften) und andere als in
Z 1 lit. c der Anlage 1 zu § 22 BWG
genannte Garantien und Bürgschaften,
auch wenn diese in Form eines
"standby letters of credit" erstellt
werden 7521012 7522012 7523012
____________________________________________________________________
Pensionsgeschäfte gemäß § 50 Abs. 3
und 5 BWG 7521013 7522013 7523013
____________________________________________________________________
Verpflichtungen zur Emission oder aus
der revolvierenden Emission von
Geldmarktpapieren durch Dritte,
insbesondere aus "Note Issuance
Facilities" (NIFs), "Revolving
Underwriting Facilities" (RUFs) und
ähnlichen Instrumenten 7521014 7522014 7523014
____________________________________________________________________
Noch nicht in Anspruch genommene
Kreditzusagen (Kreditrahmen,
Promessen; Verpflichtungen, Garantien
oder Akzepte bereitzustellen), die
eine Ursprungslaufzeit von mehr als
einem Jahr haben und nicht fristlos
und vorbehaltlos vom Kreditinstitut
gekündigt werden können 7521019 7522019 7523019
____________________________________________________________________
Summe 7521000 7522000 7523000
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Unterdurchschnittliches Kreditrisiko EUR FW Summe
____________________________________________________________________
Eröffnung und Bestätigung von
Dokumentenakkreditiven, die durch
Wertpapiere gesichert werden, oder
andere leicht liquidierbare
Transaktionen 7531011 7532011 7533011
____________________________________________________________________
Die Haftsummen als Mitglied einer
Genossenschaft; bei Genossenschaften
mit unbeschränkter Haftung ist das
Dreißigfache des Nennwertes der
Geschäftsanteile anzusetzen 7531012 7532012 7533012
____________________________________________________________________
Summe 7531000 7532000 7533000
____________________________________________________________________
Niedriges Kreditrisiko
____________________________________________________________________
Noch nicht in Anspruch genommene
Kreditzusagen (Kreditrahmen,
Promessen, Verpflichtungen, Garantien
oder Akzepte bereitzustellen), die
eine Ursprungslaufzeit von höchstens
einem Jahr haben oder fristlos und
vorbehaltlos vom Kreditinstitut
gekündigt werden können 7541011 7542011 7543011
____________________________________________________________________
Wechselverpflichtungen in der Form von
Indossamenten, bei denen die
Oesterreichische Nationalbank im
Übereinkommen vom 16. November 1966
mit dem ERP-Fonds in Durchführung des
ERP-Fondsgesetzes sich verpflichtet
hat, die ihr aus diesen Wechseln
zustehenden Rechte gegen die
ermächtigenden Banken nicht geltend
zu machen und diese Wechsel nicht
weiter zu begeben 7541012 7542012 7543012
____________________________________________________________________
Alle sonstigen, nicht angeführten
Geschäfte 7541013 7542013 7543013
____________________________________________________________________
. Treuhandgeschäfte 7541014 7542014 7543014
____________________________________________________________________
Summe 7541000 7542000 7543000
____________________________________________________________________
16. BESONDERE AUSSERBILANZMÄSSIGE FINANZGESCHÄFTE GEMÄSS ANLAGE 2 ZU
____________________________________________________________________
Bankbuch Handelsbuch
Zinssatzverträge _______________________________________
Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-
kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt
____________________________________________________________________
Zinsswaps (mit einer
einzigen Währung) 7611111 7612111 7611211 7612211
____________________________________________________________________
Floating/floating Zinsswaps
("Basis Swaps") 7611112 7612112 7611212 7612212
____________________________________________________________________
Zinstermingeschäfte
(forward rate
agreements),
einschließlich Käufe von
Termineinlagen und
Wertpapieren auf Termin
(OTC-Geschäfte) 7611113 7612113 7611213 7612213
____________________________________________________________________
Zinsterminkontrakte und
zinsbezogene
Index-Kontrakte
(Börsenkontrakte) 7611114 7612114 7611214 7612214
____________________________________________________________________
Zinssatzoptionen
(OTC-Geschäfte) 7341113 7342113 7341213 7342213
____________________________________________________________________
Zinssatzoptionen
(Börsenkontrakte) 7341114 7342114 7341214 7342214
____________________________________________________________________
Andere vergleichbare
Verträge 7611116 7612116 7611216 7612216
____________________________________________________________________
Summe 7611117 7612117 7611217 7612217
____________________________________________________________________
Wechselkurs- und
Goldverträge
____________________________________________________________________
Währungs- und Zinsswaps mit
mehreren Währungen ("Cross
Currency Zinsswaps") 7621121 7622121 7621221 7622221
____________________________________________________________________
. Kapitalmarktswaps 7621199 7622199 7621299 7622299
____________________________________________________________________
. Geldmarktswaps 7621198 7622198 7621298 7622298
____________________________________________________________________
Devisentermingeschäfte
(OTC-Geschäfte) 7621122 7622122 7621222 7622222
____________________________________________________________________
Währungsterminkontrakte und
währungsbezogene
Index-Kontrakte
(Börsenkontrakte) 7621123 7622123 7621223 7622223
____________________________________________________________________
Währungsoptionen
(OTC-Geschäfte) 7621124 7622124 7621224 7622224
____________________________________________________________________
Währungsoptionen
(Börsenkontrakte) 7621125 7622125 7621225 7622225
____________________________________________________________________
Gold betreffende Verträge
und Verträge, die mit den
vorhergehenden
vergleichbar sind 7621126 7622126 7621226 7622226
____________________________________________________________________
Summe 7621127 7622127 7621227 7622227
____________________________________________________________________
Verträge in Substanzwerten
und sonstige
wertpapierbezogene Geschäfte
____________________________________________________________________
Termingeschäfte in
Substanzwerten und
sonstige
wertpapierkursbezogene
Termingeschäfte 7671111 7672111 7671211 7672211
____________________________________________________________________
Index-Kontrakte in
Substanzwerten und
sonstige
wertpapierkursbezogene
Index-Terminkontrakte 7671112 7672112 7671212 7672212
____________________________________________________________________
Optionen auf Substanzwerte
und sonstige
Wertpapierindex-Optionen 7671113 7672113 7671213 7672213
____________________________________________________________________
Andere vergleichbare
Verträge hinsichtlich
Substanzwerte und anderer
Wertpapiere 7671114 7672114 7671214 7672214
____________________________________________________________________
Summe 7671115 7672115 7671215 7672215
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Bankbuch Handelsbuch
Edelmetallverträge *3) _______________________________________
Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-
kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt
____________________________________________________________________
Edelmetall-Termingeschäfte
(OTC-Geschäfte) 7631111 7632111 7631211 7632211
____________________________________________________________________
Edelmetall-Terminkontrakte
(Börsenkontrakte) 7631112 7632112 7631212 7632212
____________________________________________________________________
Edelmetall-Optionen 7631115 7632115 7631215 7632215
____________________________________________________________________
Andere vergleichbare
Edelmetallverträge 7631114 7632114 7631214 7632214
____________________________________________________________________
Summe 7631117 7632117 7631217 7632217
____________________________________________________________________
Warenverträge *4)
____________________________________________________________________
Waren-Termingeschäfte
(OTC-Geschäfte) 7651111 7652111 7651211 7652211
____________________________________________________________________
Waren-Terminkontrakte
(Börsenkontrakte) 7651112 7652112 7651212 7652212
____________________________________________________________________
Waren-Optionen 7651115 7652115 7651215 7652215
____________________________________________________________________
Andere vergleichbare
Warengeschäfte 7651114 7652114 7651214 7652214
____________________________________________________________________
Summe 7651117 7652117 7651217 7652217
____________________________________________________________________
Sonstige
____________________________________________________________________
Sonstige Termingeschäfte,
Terminkontrakte, Optionen
und vergleichbare
Geschäfte, die nicht den
bisher angeführten
Kategorien zuzuordnen sind 7681111 7682111 7681211 7682211
____________________________________________________________________
*3) Ausgenommen Goldverträge gemäß Z 2 lit. e der Anlage 2 zu § 22
BWG.
*4) Ausgenommen Edelmetallverträge.
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
mit mit
Kreditinstituten Nichtbanken
_______________________________________
Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-
kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt
____________________________________________________________________
Zinssatzverträge 7613100 7614100 7613200 7614200
____________________________________________________________________
Wechselkurs- und
Goldverträge 7623101 7624101 7623201 7624201
____________________________________________________________________
Verträge in Substanzwerten
und sonstige
wertpapierbezogene
Geschäfte 7673100 7674100 7673200 7674200
____________________________________________________________________
Edelmetallverträge,
ausgenommen Goldverträge 7633101 7634101 7633201 7634201
____________________________________________________________________
Warenverträge, ausgenommen
Edelmetallverträge 7653100 7654100 7653200 7654200
____________________________________________________________________
Sonstige Termingeschäfte,
Terminkontrakte, Optionen
und vergleichbare
Geschäfte, die nicht den
bisher angeführten
Kategorien zuzuordnen sind 7683100 7684100 7683200 7684200
____________________________________________________________________
Summe 7683010 7684010 7683020 7684020
____________________________________________________________________
17A. PENSIONSGESCHÄFTE
____________________________________________________________________
mit inländischen mit ausländischen
Kreditinstituten Kreditinstituten
Echte Pensionsgeschäfte ________________________________________
EUR FW EUR FW
________________________________________
5111010 5112010 5121010 5122010
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
mit inländischen mit ausländischen
Nichtbanken Nichtbanken
Echte Pensionsgeschäfte ________________________________________
EUR FW EUR FW
________________________________________
5111020 5112020 5121020 5122020
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
mit inländischen mit ausländischen
Kreditinstituten Kreditinstituten
Unechte Pensionsgeschäfte ________________________________________
EUR FW EUR FW
________________________________________
5111030 5112030 5121030 5122030
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
mit inländischen mit ausländischen
Nichtbanken Nichtbanken
Unechte Pensionsgeschäfte ________________________________________
EUR FW EUR FW
________________________________________
5111040 5112040 5121040 5122040
____________________________________________________________________
17B. WERTPAPIERLEIH- UND VERLEIHGESCHÄFTE
____________________________________________________________________
Betrag
____________________________________________________________________
Wertpapierverleihgeschäfte 5210000
____________________________________________________________________
Wertpapierleihgeschäfte 5220000
____________________________________________________________________
18. HIEVON FESTZINSGEBUNDENE FORDERUNGEN UND VERBINDLICHKEITEN NACH
§ 25 ABS. 2 BWG
Aktivpositionen
____________________________________________________________________
Inland Ausland Insgesamt
______________________________________________
EUR FW EUR FW EUR und FW
____________________________________________________________________
Festzinsgebundene
Forderungen 5211010 5212010 5221010 5222010 5230010
____________________________________________________________________
Passivpositionen
____________________________________________________________________
Inland Ausland Insgesamt
______________________________________________
EUR FW EUR FW EUR und FW
____________________________________________________________________
Festzinsgebundene
Verbindlichkeiten 5211020 5212020 5221020 5222020 5230020
____________________________________________________________________
TEIL A2
(Anm.: Tritt mit 1. 10. 2004 in Kraft)
TEIL B1
(Anm.: Tritt mit 1. 4. 2005 in Kraft)
TEIL B2
ZINSRISIKOSTATISTIK
(Anm.: Tabellen (Querformat) nicht darstellbar!)
TEIL C
AUFSICHTSRELEVANTE ZUSATZDATEN
§ 22 BWG - SOLVABILITÄT
____________________________________________________________________
1. Risikogewichtete Aktiva
____________________________________________________________________
Ungewichteter Gewichteter
Wert Wert
____________________________________________________________________
Gewicht null vH 7710111
____________________________________________________________________
Gewicht 10 vH (gemäß § 22 Abs. 3 Z 6
sowie § 103 Z 10 lit. b BWG) 7710112 7710212
____________________________________________________________________
Gewicht 20 vH 7710113 7710213
____________________________________________________________________
Gewicht 50 vH 7710114 7710214
____________________________________________________________________
Gewicht 100 vH 7710115 7710215
____________________________________________________________________
Investmentzertifikate (gemäß § 22
Abs. 3 Z 4 BWG) 7710116 7710216
____________________________________________________________________
Summe 7710100
____________________________________________________________________
Summe risikogewichteter Aktiva 7710000
____________________________________________________________________
2. Außerbilanzmäßige Geschäfte gemäß Anlage 1 zu § 22 BWG, abzüglich
hiefür gebildeter Rückstellungen
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Gewichteter Gewichteter
a) Hohes Kreditrisiko (100 vH) Wert gemäß Wert gemäß
Risiko Vertragspartner
____________________________________________________________________
Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720111
____________________________________________________________________
Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720112 7720212
____________________________________________________________________
Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720113 7720213
____________________________________________________________________
Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720114 7720214
____________________________________________________________________
Summe 7720101 7720201
____________________________________________________________________
b) Mittleres Kreditrisiko (50 vH)
____________________________________________________________________
Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720121
____________________________________________________________________
Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720122 7720222
____________________________________________________________________
Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720123 7720223
____________________________________________________________________
Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720124 7720224
____________________________________________________________________
Summe 7720102 7720202
____________________________________________________________________
c) Unterdurchschnittliches Kreditrisiko (20 vH)
____________________________________________________________________
Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720131
____________________________________________________________________
Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720132 7720232
____________________________________________________________________
Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720133 7720233
____________________________________________________________________
Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720134 7720234
____________________________________________________________________
Summe 7720103 7720203
____________________________________________________________________
Summe aller risikogewichteten
außerbilanzmäßigen Geschäfte 7720000
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
3. Besondere außerbilanzmäßige Finanzgeschäfte gemäß Anlage 2 zu
____________________________________________________________________
Marktbewertungsansatz
____________________________________________________________________
a) Verträge mit positiven Marktwerten
____________________________________________________________________
Betrag
____________________________________________________________________
Summe (A) - nach Netting 7741001
____________________________________________________________________
Herausgenettetes Volumen 7741002
____________________________________________________________________
b) Zukünftiges Kreditrisiko - nach Netting
____________________________________________________________________
Ungewichteter Gewichteter
Restlaufzeiten Wert Wert
____________________________________________________________________
Zinssatzverträge bis ein Jahr 7741211
____________________________________________________________________
Zinssatzverträge über ein Jahr bis
fünf Jahre 7741311 7742311
____________________________________________________________________
Zinssatzverträge über fünf Jahre 7741411 7742411
____________________________________________________________________
Wechselkursverträge und Gold bis
ein Jahr 7741212 7742212
____________________________________________________________________
Wechselkursverträge und Gold über
ein Jahr bis fünf Jahre 7741312 7742312
____________________________________________________________________
Wechselkursverträge und Gold über
fünf Jahre 7741412 7742412
____________________________________________________________________
Verträge in Substanzwerten bis
ein Jahr 7741213 7742213
____________________________________________________________________
Verträge in Substanzwerten über ein
Jahr bis fünf Jahre 7741313 7742313
____________________________________________________________________
Verträge in Substanzwerten über
fünf Jahre 7741413 7742413
____________________________________________________________________
Edelmetallverträge ausgenommen
Goldverträge bis ein Jahr 7741214 7742214
____________________________________________________________________
Edelmetallverträge ausgenommen
Goldverträge über ein Jahr bis
fünf Jahre 7741314 7742314
____________________________________________________________________
Edelmetallverträge ausgenommen
Goldverträge über fünf Jahre 7741414 7742414
____________________________________________________________________
Warenverträge und Verträge gemäß Z 6
der Anlage 2 zu § 22 BWG bis ein
Jahr 7741215 7742215
____________________________________________________________________
Warenverträge und Verträge gemäß Z 6
der Anlage 2 zu § 22 BWG über ein
Jahr bis fünf Jahre 7741315 7742315
____________________________________________________________________
Warenverträge und Verträge gemäß Z 6
der Anlage 2 zu § 22 BWG über fünf
Jahre 7741415 7742415
____________________________________________________________________
Summe (B) - nach Netting 7741401 7742401
____________________________________________________________________
Herausgenettetes Volumen 7741402 7742402
____________________________________________________________________
Betrag
____________________________________________________________________
Summe (C) - nach Netting (= A + B) 7740001
____________________________________________________________________
c) Gewichtung der Summe C
____________________________________________________________________
Ungewichteter
Wert (jedoch Gewichteter
laufzeiten- Wert
gewichtet)
____________________________________________________________________
Gewicht Vertragspartner null vH 7741011
____________________________________________________________________
Gewicht Vertragspartner 20 vH 7741012 7742012
____________________________________________________________________
Gewicht Vertragspartner 50 vH 7741013 7742013
____________________________________________________________________
Gewicht Vertragspartner 50 vH
(§ 22 Abs. 2 Z 3 BWG) 7741014 7742014
____________________________________________________________________
Summe Marktbewertungsansatz -
nach Netting 7742001
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Ursprungsrisikoansatz - nach Netting
____________________________________________________________________
Wechselkurs-
und
Zinssatzverträge *26) Goldverträge
Ursprungs-
laufzeit
____________________________________________________________________
Laufzeit laufzeitengewichtet laufzeitengewichtet
____________________________________________________________________
bis 1 Jahr *27) 7743011 7744011 7745011
____________________________________________________________________
über 1 bis 2 Jahre 7743012 7744012 7745012
____________________________________________________________________
über 2 bis 3 Jahre 7743013 7744013 7745013
____________________________________________________________________
über 3 bis 4 Jahre 7743014 7744014 7745014
____________________________________________________________________
über 4 bis 5 Jahre 7743015 7744015 7745015
____________________________________________________________________
über 5 bis 6 Jahre 7743016 7744016 7745016
____________________________________________________________________
über 6 bis 7 Jahre 7743017 7744017 7745017
____________________________________________________________________
über 7 bis 8 Jahre 7743018 7744018 7745018
____________________________________________________________________
über 8 bis 9 Jahre 7743019 7744019 7745019
____________________________________________________________________
über 9 bis 10 Jahre 7743020 7744020 7745020
____________________________________________________________________
über 10 Jahre 7743021 7744021 7745021
____________________________________________________________________
Summe nach Netting 7743001 7744001 7745001
____________________________________________________________________
Herausgenettetes Volumen 7743002 7744002 7745002
____________________________________________________________________
Zinssatz-, Wechselkurs- und Goldverträge insgesamt - nach Netting
____________________________________________________________________
Betrag
____________________________________________________________________
Summe (D) - nach Netting 7746000
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Gewichtung der Summe D
____________________________________________________________________
Ungewichteter
Wert, jedoch Gewichteter
laufzeiten- Wert
gewichtet
____________________________________________________________________
Gewicht Vertragspartner 0 vH 7746011
____________________________________________________________________
Gewicht Vertragspartner 20 vH 7746012 7747012
____________________________________________________________________
Gewicht Vertragspartner 50 vH 7746013 7747013
____________________________________________________________________
Gewicht Vertragspartner 50 vH
(§ 22 Abs. 2 BWG) 7746014 7747014
____________________________________________________________________
Summe Ursprungsrisikoansatz -
nach Netting 7746001 7747001
____________________________________________________________________
*26) Entweder Ursprungslaufzeit oder Restlaufzeit auszufüllen.
*27) Ausgenommen Wechselkursverträge mit einer Ursprungslaufzeit von
14 Kalendertagen oder weniger.
____________________________________________________________________
§ 22b BWG - WERTPAPIERHANDELSBUCH
____________________________________________________________________
1. Volumen des Handelsbuches gemäß § 22b Abs. 2 BWG
____________________________________________________________________
Anzahl der
Tage
____________________________________________________________________
bis einschließlich fünf vH des Geschäftsvolumens 7751011
____________________________________________________________________
über fünf vH bis einschließlich sechs vH des
Geschäftsvolumens 7751012
____________________________________________________________________
über sechs vH des Geschäftsvolumens 7751013
____________________________________________________________________
Anzahl der
Tage
____________________________________________________________________
bis einschließlich 15 Mio. EUR 7751021
____________________________________________________________________
über 15 Mio. EUR bis einschließlich 20 Mio. EUR 7751022
____________________________________________________________________
über 20 Mio. EUR 7751023
____________________________________________________________________
Betrag *28)
____________________________________________________________________
Geschäftsvolumen 7751001
____________________________________________________________________
Wertpapierhandelsbuch 7751002
____________________________________________________________________
*28) Stand zum Meldestichtag.
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
2. Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten
(Zinsänderungsrisiko)
____________________________________________________________________
a) Spezifisches Positionsrisiko (auf Basis Restlaufzeiten) gemäß
____________________________________________________________________
Eigenmittel-
ungewichtet erfordernis
Emittent gewichtet
____________________________________________________________________
Zentralstaat (0 vH) 7752111
____________________________________________________________________
Qualifizierte Emittenten
. bis 6 Monate (0,25 vH bzw. 0,125 vH
gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752112 7752212
____________________________________________________________________
. über 6 Monate bis 24 Monate (1 vH
bzw. 0,5 vH gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752113 7752213
____________________________________________________________________
. über 24 Monate (1,6 vH bzw. 0,8 vH
gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752114 7752214
____________________________________________________________________
Sonstige Emittenten (8 vH) 7752115 7752215
____________________________________________________________________
Summe 7752101 7752201
____________________________________________________________________
b) Allgemeines Positionsrisiko gemäß § 22h BWG
____________________________________________________________________
Eigenmittel-
erfordernis
____________________________________________________________________
Laufzeitmethode 7752002
____________________________________________________________________
Durationsmethode 7752003
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
3. Substanzwertrisiko
____________________________________________________________________
a) Spezifisches Risiko gemäß § 22i BWG
____________________________________________________________________
Eigenmittel-
ungewichtet erfordernis
gewichtet
____________________________________________________________________
Bruttoposition A (4 vH) 7753111 7753211
____________________________________________________________________
Bruttoposition B (2 vH) 7753112 7753212
____________________________________________________________________
Summe 7753101 7753201
____________________________________________________________________
b) Allgemeines Risiko gemäß § 22i Abs. 3 und § 22j Abs. 3 BWG
____________________________________________________________________
Eigenmittel-
ungewichtet erfordernis
gewichtet
____________________________________________________________________
Nettogesamtposition - Substanzwerte 7753121 7753221
____________________________________________________________________
Nettogesamtposition Aktienindices 7753122 7753222
____________________________________________________________________
Summe 7753102 7753202
____________________________________________________________________
4. Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG
____________________________________________________________________
Negative Methode gemäß Z 1 Methode gemäß Z 1
Preisdifferenz je __________________________________________________
nach Anzahl der Eigenmittel- Eigenmittel-
Arbeitstage nach ungewichtet erfordernis ungewichtet erfordernis
dem festgesetzten gewichtet gewichtet
Abrechnungstermin
____________________________________________________________________
5 - 15 Tage
(8 vH bzw.
0,5 vH) 7754111 7754211 7754121 7754221
____________________________________________________________________
16 - 30 Tage
(50 vH bzw.
4,0 vH) 7754112 7754212 7754122 7754222
____________________________________________________________________
31 - 45 Tage
(75 vH bzw.
9,0 vH) 7754113 7754213 7754123 7754223
____________________________________________________________________
46 und mehr Tage
(jeweils 100 vH) 7754114 7754214
____________________________________________________________________
Summe 7754101 7754201 7754102 7754202
____________________________________________________________________
5. Verwendung interner Modelle gemäß § 26b BWG
____________________________________________________________________
Allgemeines Spezifisches
__________________________________________________
Risiko- Durchschnitt Risiko- Durchschnitt
positionen der letzten positionen der letzten
des 60 Tage des 60 Tage
Vortages x F *29) Vortages x F *29)
____________________________________________________________________
VAR -
Positionsrisiko
in
zinsbezogenen
Instrumenten 7755011 7755021
____________________________________________________________________
VAR -
Positionsrisiko
in
Substanzwerten 7755012 7755022
____________________________________________________________________
VAR -
Fremdwährungen
und Gold 7755013 7755023
____________________________________________________________________
VAR - Waren 7755014 7755024
____________________________________________________________________
VAR - Gesamt 7755001 7755002 7755003 7755004
____________________________________________________________________
*29) Faktor.
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
6. Gamma- und Vega-Risiko gemäß § 22e Abs. 4 bzw. § 22p Abs. 5 BWG
____________________________________________________________________
Eigenmittel-
erfordernis
____________________________________________________________________
Zinsbezogene Instrumente 7756110
____________________________________________________________________
Gamma 7756111
____________________________________________________________________
Vega 7756112
____________________________________________________________________
Substanzwerte 7756120
____________________________________________________________________
Gamma 7756121
____________________________________________________________________
Vega 7756122
____________________________________________________________________
Fremdwährungen und Gold 7756130
____________________________________________________________________
Gamma 7756131
____________________________________________________________________
Vega 7756132
____________________________________________________________________
Waren 7756140
____________________________________________________________________
Gamma 7756141
____________________________________________________________________
Vega 7756142
____________________________________________________________________
Summe 7756100
____________________________________________________________________
7. Szenario-Matrix-Methode gemäß § 22e Abs. 3 BWG
____________________________________________________________________
Eigenmittel-
erfordernis
____________________________________________________________________
Zinsbezogene Instrumente 7757110
____________________________________________________________________
Substanzwerte 7757120
____________________________________________________________________
Fremdwährungen und Gold 7757130
____________________________________________________________________
Waren 7757140
____________________________________________________________________
Summe 7750024
____________________________________________________________________
ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE
____________________________________________________________________
1. Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis gemäß
§ 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag
____________________________________________________________________
Summe risikogewichtete Aktiva 7710000
____________________________________________________________________
Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen
Geschäfte 7720000
____________________________________________________________________
Summe Marktbewertungsansatz 7742001
____________________________________________________________________
Summe Ursprungsrisikoansatz 7747001
____________________________________________________________________
Bemessungsgrundlage 7700001
____________________________________________________________________
Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700002
____________________________________________________________________
2. Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch
gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag
____________________________________________________________________
Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am
Geldmarkt gegebenen Geldern gemäß § 22g BWG 7750012
____________________________________________________________________
Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten
gemäß § 22h Abs. 3 Z 9 oder § 22h Abs. 4 Z 6 BWG 7750013
____________________________________________________________________
Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß
§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750014
____________________________________________________________________
Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß
§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750015
____________________________________________________________________
Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j
Abs. 2 BWG 7750016
____________________________________________________________________
Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e
Abs. 4 BWG 7756100
____________________________________________________________________
Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen
gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750024
____________________________________________________________________
Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750017
____________________________________________________________________
Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750018
____________________________________________________________________
Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß
§ 22n Abs. 1 BWG 7750019
____________________________________________________________________
Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und
Wertpapierverleihgeschäfte des Wertpapierhandelsbuches
gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750020
____________________________________________________________________
Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750021
____________________________________________________________________
Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750025
____________________________________________________________________
Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750022
____________________________________________________________________
Summe 7750100
____________________________________________________________________
3. Eigenmittelerfordernis für offene
Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1
oder Abs. 2 BWG Betrag
____________________________________________________________________
6840001
____________________________________________________________________
4. Eigenmittelerfordernis für qualifizierte
Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag
____________________________________________________________________
7900002
____________________________________________________________________
5. Zusätzliches Eigenmittelerfordernis gemäß § 3 Betrag
Abs. 4 BWG - (nur von KAG zu melden)
____________________________________________________________________
7700004
____________________________________________________________________
6. Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag
____________________________________________________________________
7700003
____________________________________________________________________
§ 23 BWG - EIGENMITTEL
____________________________________________________________________
Anrech-
nung für
Eigen-
mittel
____________________________________________________________________
Kernkapital
____________________________________________________________________
a) Eingezahltes Kapital § 23
(einschließlich Abs. 1
Vorzugsaktien) Z 1
und
Abs. 2
BWG 7810011
____________________________________________________________________
b) Offene Rücklagen § 23
(nach Steuerlatenz) Abs. 1
Z 2
BWG 7810012
____________________________________________________________________
hievon bestätigte § 23
Zwischengewinne Abs. 1
Z 2
BWG 7810016
____________________________________________________________________
c) Fonds für allgemeine § 23
Bankrisiken Abs. 1
Z 3
BWG 7810013
____________________________________________________________________
d) Abzugsposten § 23
immaterielle Abs. 13
Vermögensgegenstände Z 1
BWG 7810014
____________________________________________________________________
e) Abzugsposten § 23
Bilanzverlust Abs. 13
sowie materielle Z 2
negative Ergebnisse BWG 7810015
____________________________________________________________________
Kernkapital § 23
(Tier I-Kapital) Abs. 14
Z 1
BWG 7810001
____________________________________________________________________
Ergänzende Eigenmittel
____________________________________________________________________
f) Stille Reserven § 23
Abs. 1
Z 4
BWG 7820011
____________________________________________________________________
g) Ergänzungskapital § 23
Abs. 1
Z 5
BWG 7820012
____________________________________________________________________
h) Partizipations- § 23
kapital mit Abs. 1
mit Dividendennach- Z 5
zahlungspflicht BWG 7820013
____________________________________________________________________
i) Neubewertungsreserve § 23 § 23
Abs. 1 Abs. 14
Z 7 7820014 Z 4 7820015
BWG *30) BWG *31)
____________________________________________________________________
j) Nachrangiges Kapital § 23 § 23
Abs. 1 Abs. 14
Z 6 7820016 Z 5 7820017
BWG *32) BWG *33)
____________________________________________________________________
k) Haftsummenzuschlag § 23 § 23
Abs. 1 Abs. 14
Z 8 7820018 Z 6 7820019
BWG *32) BWG *34)
____________________________________________________________________
vorhandene ergänzende 7820001
Eigenmittel *35)
____________________________________________________________________
Ergänzende Eigenmittel § 23
(Tier II-Kapital) Abs. 14
Z 2 7830001
BWG *36)
____________________________________________________________________
l) Abzugsposten bei § 23
einem Anteilsbesitz Abs. 13
von mehr als 10 vH Z 3
BWG 7840011
____________________________________________________________________
m) Abzugsposten gemäß § 23
§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG Abs. 13
Z 4
BWG 7840012
____________________________________________________________________
ANRECHENBARE EIGENMITTEL
[Tier I-Kapital + Tier
II-Kapital abzügl. l)
und m)] 7850001
____________________________________________________________________
n) kurzfristiges § 23
nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860001 7890017
BWG *37) *38)
____________________________________________________________________
o) für Tier III-Kap.
umgewidmet. Tier 7820021 7890018
II-Kapital *39) *40)
____________________________________________________________________
Tier III-Kapital 7860004
*41)
____________________________________________________________________
EIGENMITTEL 7800000
____________________________________________________________________
Nur von Kapitalanlagegesellschaften zu melden:
____________________________________________________________________
Wert des Fondsvermögens gemäß § 3 Abs. 4 BWG 7899000
____________________________________________________________________
Fußnoten zu Eigenmittelberechnung
*30) Voller Betrag der Neubewertungsreserve (nach Abschlag der
55 vH).
*31) Anrechenbare Neubewertungsreserve.
*32) Voller Betrag.
*33) Anrechenbarer Betrag. Zusammen mit Haftsummenzuschlag maximal
50 vH des Tier I-Kapitals.
*34) Anrechenbarer Betrag. Maximal 25 vH des Tier I-Kapitals;
zusammen mit anrechenbarem nachrangigen Kapital maximal 50 vH
des Tier I-Kapitals.
*35) Summe der vollen Beträge f bis h sowie der anrechenbaren
Beträge i bis k.
*36) Anrechenbare ergänzende Eigenmittel. Max. 100 vH von
Tier I-Kapital.
*37) Vorhandenes Kapital.
*38) Anrechenbares Kapital.
*39) Hier ist das zur Umwidmung in Tier III-Kapital zur Verfügung
stehende Tier II-Kapital anzugeben.
*40) Anrechenbares Kapital.
*41) Summe aus anrechenbaren Kapitalia von n und o. Achtung - neue
Positionsnummer!
____________________________________________________________________
ZUSAMMENFASSUNG DER KAPITALIA
____________________________________________________________________
Freies
Kapital
nach Abzugs-
Verwen- erfor- Für Freies
dung dernis Markt- Kapital
für gemäß risiko nach
Volumen Solva- § 23 ver- Ab-
bilität Abs. 13 wend- deckung
und Z 3 bares sämt-
Nicht- und 4 Kapital licher
finanz- BWG Eigen-
betei- mittel-
ligungen erfor-
der-
nisse
____________________________________________________________________
Kernkapital
(Tier I-Kapital) 7810001 7890011 7890013 7890015 7890019
____________________________________________________________________
Ergänzende Eigenmittel
(Tier II-Kapital) 7830001 7890012 7890014 7890016 7890020
____________________________________________________________________
kurzfristiges
nachrangiges Kapital
(Tier III-Kapital) 7860001 7890017 7890021
____________________________________________________________________
Zur Umwidmung in
Tier III-Kapital zur
Verfügung stehendes
Tier II-Kapital 7820021 7890018 7890022
____________________________________________________________________
§ 25 BWG - LIQUIDITÄT
AUF BASIS VON RESTLAUFZEITEN
____________________________________________________________________
1. Liquidität 1
____________________________________________________________________
a) Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 7 Z 1 BWG
(Nur von Zentralinstituten auszufüllen) Durchschnitt *42)
____________________________________________________________________
Einlagen bei Zentralinstituten unter 30 Tagen
(gemäß § 25 Abs. 4 Z 1 BWG) 6311100
____________________________________________________________________
b) Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 7 Z 2 BWG Durchschnitt *43)
____________________________________________________________________
Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 4 Z 1
bis 5 BWG 6400100
____________________________________________________________________
- Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 5 Z 1
bis 6 BWG 6401100
____________________________________________________________________
Summe der Verpflichtungen gemäß
§ 25 Abs. 4 und 5 BWG 6402100
____________________________________________________________________
c) Flüssige Mittel 1. Grades gemäß § 25
Abs. 6 BWG Durchschnitt *44)
____________________________________________________________________
Summe 6500100
____________________________________________________________________
2. Liquidität 2
____________________________________________________________________
a) Euro-Verpflichtungen-Liquidität 2 gemäß § 25 15. des
Abs. 8 BWG Berichtsmonats
____________________________________________________________________
Euro-Verpflichtungen Liquidität 1 gemäß § 25
Abs. 8 Z 1 BWG 6403115
____________________________________________________________________
+ Euro-Verpflichtungen Liquidität 2 gemäß § 25
Abs. 8 Z 2 bis 5 BWG 6600115
____________________________________________________________________
- Euro-Verpflichtungen Liquidität 2 gemäß § 25
Abs. 9 BWG 6601115
____________________________________________________________________
Summe 6602115
____________________________________________________________________
b) Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 10 Ultimo des
und 11 BWG Berichtsmonats
____________________________________________________________________
+ Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 10
Z 1 bis 9 BWG 6700131
____________________________________________________________________
. Überschuss Liquidität 1 gemäß § 25 Abs. 10 Z 7
BWG 6723131
____________________________________________________________________
- Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 11
BWG 6701131
____________________________________________________________________
Summe 6702131
____________________________________________________________________
*42) Arithmetisches Mittel der Tagesendstände am Letzten des
vorletzten Monats sowie am 7., 15. und 23. des Vormonats. *43) Arithmetisches Mittel der Tagesstände am Letzten des Vormonats
sowie am 7., 15. und 23. des laufenden Monats. *44) Kalenderdurchschnitt.
____________________________________________________________________
§ 26 BWG - OFFENE FREMDWÄHRUNGSPOSITIONEN UND GOLD *45) BZW.
§ 26a BWG - OFFENE FRISTIGKEITSPOSITIONEN
____________________________________________________________________
1. Höchststand der offenen Devisenpositionen
pro Währung im Monat ISO-Code *46) Betrag
____________________________________________________________________
<> 6800001
--
____________________________________________________________________
2. Höchste Überschreitung der 50-vH-Grenze (der Eigenmittel) aller
offenen Fristigkeitspositionen sowie Anzahl der Überschreitungen
im Monat sowie der Quartale und Halbjahre
____________________________________________________________________
a) kalendervierteljährliche Fälligkeit (gemäß § 26a Abs. 2 BWG)
____________________________________________________________________
Betrag Anzahl im Monat Anzahl der Quartale
____________________________________________________________________
6800013 9600013 9600113
____________________________________________________________________
b) kalendervierteljährliche Fälligkeit (gemäß § 26a Abs. 3 BWG)
____________________________________________________________________
Betrag Anzahl im Monat Anzahl der Halbjahre
____________________________________________________________________
6800014 9600014 9600214
____________________________________________________________________
3. Eigenmittelerfordernis für Fremdwährungspositionen und Gold gemäß
§ 26 Abs. 1 oder Abs. 2 BWG
____________________________________________________________________
3a) Eigenmittelerfordernis für Eigenmittel-
Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 erfordernis
Abs. 1 BWG
____________________________________________________________________
acht vH der Währungsgesamtposition *47) 6842011
____________________________________________________________________
Abzüglich acht vH des Freibetrages *48) gemäß § 103
Z 18a BWG 6842012
____________________________________________________________________
Eigenmittelerfordernis 6840001
____________________________________________________________________
3b) Eigenmittelerfordernis für Eigenmittel-
Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 erfordernis
Abs. 2 BWG
____________________________________________________________________
acht vH des Nettogesamtbetrages nach Abzug von
ausgeglichenen Positionen in nachweislich eng
verbundenen Währungen 6841011
____________________________________________________________________
vier vH der ausgeglichenen Position in eng
verbundenen Währungen 6841013
____________________________________________________________________
Eigenmittelerfordernis 6840001
____________________________________________________________________
*45) Einschließlich Goldmünzen sowie Valutenbestände. *46) Hier ist der ISO-Code der Währung einzutragen.
*47) Falls die berechnete Währungsgesamtposition kleiner gleich
zwei vH der anrechenbaren Eigenmittel beträgt, so ist kein
Eigenmittelerfordernis notwendig (Bagatellschwelle).
*48) 2 vH der anrechenbaren Eigenmittel (einschließlich
Tier III-Kapital).
____________________________________________________________________
§ 27 GROSSVERANLAGUNGEN
- 1. A) Großveranlagung gemäß § 27 Abs. 2 Z 1 bis 4 in Verbindung mit § 103 Z 21 lit. b BWG
B) Großveranlagung gemäß § 27 Abs. 2 BWG nach Gewichtung
C) Inanspruchnahme der Übergangsbestimmung der vertraglichen Bindung gemäß § 103 Z 21 lit. d BWG
(Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)
2. Zusatzangaben für unter Punkt 1 gemeldete Gruppen verbundener
Kunden sowie Tochterkonzerne des kreditgewährenden
Kreditinstitutes gemäß § 27 Abs. 4 Z 1 BWG
________________________________________________
Einzel- GVA
Identnummer *51) identnummern nach Abzug
der Gruppe von WB
________________________________________________
<..><..> 7410002
________________________________________________
3. Gesamtheit aller Großveranlagungen
__________________
Wert
__________________
7400010
__________________
4. Summe der nicht in der Gesamtheit enthaltenen Großveranlagungen
(mehrfach zugerechnete Obligoanteile)
__________________
Wert
__________________
7400020
__________________
____________________________________________________________________
*51) Hier ist entweder die Gruppenidentnummer oder - bei Vorliegen
eines Tochterkonzerns - die Einzelidentnummer anzugeben.
____________________________________________________________________
§ 29 BWG - BETEILIGUNGEN
Alle qualifizierten Beteiligungen über 15 vH der anrechenbaren
Eigenmittel
______________________________
Beteiligung
Identnummer Betrag
______________________________
<..> 7900001
______________________________
____________________________________________________________________
Betrag
____________________________________________________________________
Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an
anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3
BWG genannten) 7900000
____________________________________________________________________
Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß
§ 29 Abs. 1 BWG 7900011
____________________________________________________________________
Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß
§ 29 Abs. 2 BWG 7900012
____________________________________________________________________
TEIL D
KONSOLIDIERUNG
§ 24 BWG - KONSOLIDIERTE EIGENMITTEL
____________________________________________________________________
Anrech-
nung für
Eigen-
mittel
____________________________________________________________________
Kernkapital
____________________________________________________________________
a) Eingezahltes Kapital § 23
des übergeordneten Abs. 2
Instituts und 3
(einschließlich BWG 7810811
Vorzugsaktien)
____________________________________________________________________
b) Offene Rücklagen des § 23
übergeordneten Inst. Abs. 1
Z 2
BWG 7810812
____________________________________________________________________
. hievon bestätigte § 23
Gewinne Abs. 1
Z 2
BWG 7810821
____________________________________________________________________
c) Anteile anderer § 24
Gesellschafter Abs. 2
Z 1
BWG 7810813
____________________________________________________________________
. hievon hybrides § 24
Kapital Abs. 2
Z 1, 5
und 6
BWG 7810822
____________________________________________________________________
d) +/- Unterschieds- § 24
betrag aus der Abs. 2
Zusammenfassung von Z 2
Eigenkapital und BWG 7810814
Beteiligungen
____________________________________________________________________
e) +/- Umrechnungs- § 24
differenzen ausl. Abs. 2
Währungen Z 3
BWG 7810815
____________________________________________________________________
f) +/- Unterschieds- § 24
betrag aus der Abs. 3
Equity-Bewertung Z 2
der nachgeordneten BWG 7810816
Institute
____________________________________________________________________
g) +/- Unterschieds-
betrag aus der
Equity-Bewertung
von Beteiligungen
an Unternehmen 7810817
____________________________________________________________________
h) Fonds für allgemeine § 23
Bankrisiken Abs. 1
Z 3
BWG 7810818
____________________________________________________________________
i) Abzugsposten § 23
immaterielle Abs. 13
Vermögensgegenstände Z 1
BWG 7810819
____________________________________________________________________
j) Abzugsposten § 23
Bilanzverlust sowie Abs. 13
materielle negative Z 2
Ergebnisse BWG 7810820
____________________________________________________________________
Kernkapital § 23
(Tier I-Kapital) Abs. 14
Z 1
BWG 7810801
____________________________________________________________________
Ergänzende Eigenmittel
____________________________________________________________________
k) Stille Reserven § 23
Abs. 1
Z 4
BWG 7820811
____________________________________________________________________
l) Ergänzungskapital § 23
Abs. 1
Z 5
BWG 7820812
____________________________________________________________________
m) Partizipations- § 23
kapital mit Abs. 1
Dividendennach- Z 5
zahlungspflicht BWG 7820813
____________________________________________________________________
n) Neubewertungsreserve § 23 § 23
Abs. 1 Abs. 14
Z 7 7820814 Z 4 7820815
BWG *52) BWG *53)
____________________________________________________________________
o) Nachrangiges Kapital § 23 § 23
Abs. 1 Abs. 14
Z 6 7820816 Z 5 7820817
BWG *54) BWG *55)
____________________________________________________________________
p) Haftsummenzuschlag § 23 § 23
Abs. 1 Abs. 14
Z 8 7820818 Z 6 7820819
BWG *54) BWG *56)
____________________________________________________________________
vorhandene ergänzende 7820801
Eigenmittel *57)
____________________________________________________________________
Ergänzende Eigenmittel § 23
(Tier II-Kapital) Abs. 14
Z 2 7830801
BWG *58)
____________________________________________________________________
q) Abzugsposten bei
einem Anteilsbesitz
von mehr als 10 vH 7840811
____________________________________________________________________
r) Abzugsposten gem.
§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG 7840812
____________________________________________________________________
ANRECHENBARE EIGENMITTEL
[Tier I-Kapital + Tier
II-Kapital
abzüglich q) und r)] 7850801
____________________________________________________________________
s) kurzfristiges § 23
nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860801 7860804
BWG *59) *60)
____________________________________________________________________
t) für Tier III-Kap.
umgewidmet. Tier 7860805 7860803
II-Kap. *61) *62)
____________________________________________________________________
Tier III-Kapital 7860806
*63)
____________________________________________________________________
EIGENMITTEL 7800800
____________________________________________________________________
*52) Voller Betrag der Neubewertungsreserve (nach Abschlag
der 55 vH).
*53) Anrechenbare Neubewertungsreserve.
*54) Voller Betrag.
*55) Anrechenbarer Betrag. Zusammen mit Haftsummenzuschlag maximal
50 vH von Tier I-Kapital.
*56) Anrechenbarer Betrag. Maximal 25 vH von Tier I-Kapital;
zusammen mit anrechenbarem nachrangigen Kapital maximal 50 vH
von Tier I-Kapital.
*57) Summe der vollen Beträge k) bis m) sowie der anrechenbaren
Beträge n) bis p).
*58) Anrechenbare ergänzende Eigenmittel. Maximal 100 vH von Tier
I-Kapital.
*59) Vorhandenes Kapital.
*60) Anrechenbares Kapital.
*61) Vorhandenes Kapital.
*62) Anrechenbares Kapital.
*63) Summe aus anrechenbaren Kapitalia von s) und t).
____________________________________________________________________
ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE -
KREDITINSTITUTSGRUPPE
____________________________________________________________________
1. Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis gemäß
§ 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag
____________________________________________________________________
Summe risikogewichtete Aktiva 7710800
____________________________________________________________________
Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen
Geschäfte 7720800
____________________________________________________________________
Summe Marktbewertungsansatz 7733800
____________________________________________________________________
Summe Ursprungsrisikoansatz 7734800
____________________________________________________________________
Bemessungsgrundlage 7700801
____________________________________________________________________
Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700802
____________________________________________________________________
2. Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch
gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag
____________________________________________________________________
Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am
Geldmarkt gegebenen Geldern gemäß § 22g BWG 7750812
____________________________________________________________________
Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen
Instrumenten gemäß § 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3
Z 6 BWG 7750813
____________________________________________________________________
Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß
§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750814
____________________________________________________________________
Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß
§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750815
____________________________________________________________________
Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j
Abs. 2 BWG 7750816
____________________________________________________________________
Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e
Abs. 4 BWG 7750823
____________________________________________________________________
Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen
gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750824
____________________________________________________________________
Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750817
____________________________________________________________________
Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750818
____________________________________________________________________
Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß
§ 22n Abs. 1 BWG 7750819
____________________________________________________________________
Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und
Wertpapierverleihgeschäfte des
Wertpapierhandelsbuches gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750820
____________________________________________________________________
Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750821
____________________________________________________________________
Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750825
____________________________________________________________________
Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750822
____________________________________________________________________
Summe 7750800
____________________________________________________________________
3. Eigenmittelerfordernis für offene
Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1
oder Abs. 2 BWG Betrag
____________________________________________________________________
6840801
____________________________________________________________________
4. Eigenmittelerfordernis für qualifizierte
Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag
____________________________________________________________________
7900802
____________________________________________________________________
5. Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag
____________________________________________________________________
7700803
____________________________________________________________________
§ 27 GROSSVERANLAGUNGEN
KREDITINSTITUTSGRUPPE
1. A) Großveranlagung gemäß § 27 Abs. 2 Z 1 bis 4 in Verbindung mit
B) Großveranlagungen gemäß § 27 Abs. 2 BWG nach Gewichtung
C) Inanspruchnahme der Übergangsbestimmung der vertraglichen
Bindung gemäß § 103 Z 21 lit. d BWG
_______________________________
A) B) C)
____________________________________________________________________
vertrag-
Identnummer GVA-Kenn- ungewich- gewich- lich
zeichen teter teter gebunde-
*64) GVA-Gewicht Wert Wert ner Wert
*65) nach
Gewich-
tung
____________________________________________________________________
<..> 7410001 0 vH 7410111
____________________________________________
20 vH 7410112 7410212 7410313
____________________________________________
50 vH 7410113 7410213 7410314
____________________________________________
100 vH 7410114 7410214 7410315
____________________________________________
Summe 7410010 7410200 7410300
____________________________________________
2. Gesamtheit aller Großveranlagungen
__________________
Wert
__________________
7400010
__________________
§ 29 BWG - BETEILIGUNGEN
KREDITINSTITUTSGRUPPE
Alle qualifizierten Beteiligungen über 15 vH der anrechenbaren
Eigenmittel
______________________________
Beteiligung
Identnummer Betrag
______________________________
<..> 7900001
______________________________
____________________________________________________________________
Betrag
____________________________________________________________________
Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an
anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3
BWG genannten) 7900000
____________________________________________________________________
Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß
§ 29 Abs. 1 BWG 7900011
____________________________________________________________________
Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß
§ 29 Abs. 2 BWG 7900012
____________________________________________________________________
EIGENMITTEL GEMÄSS § 23 ABS. 13 Z 6A BWG
(von Zentralinstituten auszufüllen - für gesamten Sektor auf
konsolidierter Basis)
____________________________________________________________________
Anrech-
nung für
Eigen-
mittel
____________________________________________________________________
Kernkapital
____________________________________________________________________
a) Eingezahltes Kapital § 23
(einschließlich Abs. 1
Vorzugsaktien) Z 1
BWG 7810911
____________________________________________________________________
b) Offene Rücklagen § 23
(nach Steuerlatenz) Abs. 1
Z 2
BWG 7810912
____________________________________________________________________
. hievon bestätigte § 23
Gewinne Abs. 1
Z 2
BWG 7810916
____________________________________________________________________
c) Fonds für allgemeine § 23
Bankrisiken Abs. 1
Z 3
BWG 7810913
____________________________________________________________________
d) Abzugsposten § 23
immaterielle Abs. 13
Vermögensgegenstände Z 1
BWG 7810914
____________________________________________________________________
e) Abzugsposten § 23
Bilanzverlust sowie Abs. 13
materielle negative Z 2
Ergebnisse BWG 7810915
____________________________________________________________________
Kernkapital § 23
(Tier I-Kapital) Abs. 14
Z 1
BWG 7810901
____________________________________________________________________
Ergänzende Eigenmittel
____________________________________________________________________
f) Stille Reserven § 23
Abs. 1
Z 4
BWG 7820911
____________________________________________________________________
g) Ergänzungskapital § 23
Abs. 1
Z 5
BWG 7820912
____________________________________________________________________
h) Partizipations- § 23
kapital mit Abs. 1
Dividendennach- Z 5
zahlungspflicht BWG 7820913
____________________________________________________________________
i) Neubewertungsreserve § 23 § 23
Abs. 1 Abs. 14
Z 7 7820914 Z 4 7820915
BWG *66) BWG *67)
____________________________________________________________________
j) Nachrangiges Kapital § 23 § 23
Abs. 1 Abs. 14
Z 6 7820916 Z 5 7820917
BWG *68) BWG *69)
____________________________________________________________________
k) Haftsummenzuschlag § 23 § 23
Abs. 1 Abs. 14
Z 8 7820918 Z 6 7820919
BWG *68) BWG *70)
____________________________________________________________________
vorhandene ergänzende 7820901
Eigenmittel *71)
____________________________________________________________________
Ergänzende Eigenmittel § 23
(Tier II-Kapital) Abs. 14
Z 2 7830901
BWG *72)
____________________________________________________________________
l) Abzugsposten bei § 23
einem Anteilsbesitz Abs. 13
von mehr als 10 vH Z 3
BWG 7840911
____________________________________________________________________
m) Abzugsposten gemäß § 23
§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG Abs. 13
Z 4
BWG 7840912
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ANRECHENBARE EIGENMITTEL
[Tier I-Kapital +
Tier II-Kapital
abzüglich l) und m)] 7850901
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n) kurzfristiges § 23
nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860901 7860904
BWG *73) *74)
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o) für Tier III-Kap.
umgewidmet. Tier 7860905 7860903
II-Kapital *75) *76)
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Tier III-Kapital 7860906
*77)
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EIGENMITTEL 7800900
____________________________________________________________________
*66) Voller Betrag der Neubewertungsreserve (nach Abschlag der
55 vH).
*67) Anrechenbare Neubewertungsreserve.
*68) Voller Betrag.
*69) Anrechenbarer Betrag. Zusammen mit Haftsummenzuschlag maximal
50 vH von Tier I-Kapital.
*70) Anrechenbarer Betrag. Maximal 25 vH von Tier I-Kapital;
zusammen mit anrechenbarem nachrangigen Kapital maximal 50 vH
von Tier I-Kapital.
*71) Summe der vollen Beträge f) bis h) sowie der anrechenbaren
Beträge i) bis k).
*72) Anrechenbare ergänzende Eigenmittel. Maximal 100 vH von Tier
I-Kapital.
*73) Vorhandenes Kapital.
*74) Anrechenbares Kapital.
*75) Vorhandenes Kapital.
*76) Anrechenbares Kapital.
*77) Summe aus anrechenbaren Kapitalia von n) und o).
____________________________________________________________________
ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE
(Gesamter Sektor auf konsolidierter Basis)
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1. Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis
gemäß § 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag
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Summe risikogewichtete Aktiva 7710900
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Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen
Geschäfte 7720900
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Summe Marktbewertungsansatz 7733900
____________________________________________________________________
Summe Ursprungsrisikoansatz 7734900
____________________________________________________________________
Bemessungsgrundlage 7700901
____________________________________________________________________
Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700902
____________________________________________________________________
2. Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch
gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag
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Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am
Geldmarkt begebene Geldern gemäß § 22g BWG 7750912
____________________________________________________________________
Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen
Instrumenten gemäß § 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3
Z 6 BWG 7750913
____________________________________________________________________
Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß
§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750914
____________________________________________________________________
Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß
§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750915
____________________________________________________________________
Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j
Abs. 2 BWG 7750916
____________________________________________________________________
Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e
Abs. 4 BWG 7750923
____________________________________________________________________
Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen
gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750924
____________________________________________________________________
Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750917
____________________________________________________________________
Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750918
____________________________________________________________________
Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß
§ 22n Abs. 1 BWG 7750919
____________________________________________________________________
Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und
Wertpapierverleihgeschäfte des Wertpapierhandelsbuches
gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750920
____________________________________________________________________
Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750921
____________________________________________________________________
Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750925
____________________________________________________________________
Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750922
____________________________________________________________________
Summe 7750900
____________________________________________________________________
3. Eigenmittelerfordernis für offene
Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1
oder Abs. 2 BWG Betrag
____________________________________________________________________
6840901
____________________________________________________________________
4. Eigenmittelerfordernis für qualifizierte
Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag
____________________________________________________________________
7900902
____________________________________________________________________
5. Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag
____________________________________________________________________
7700903
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