Aufzeichnung von Zeichnungs- und Rücknahmeaufträgen

§ 20.

(1) Die Verwaltungsgesellschaft hat angemessene Vorkehrungen zu treffen, um zu gewährleisten, dass die eingegangenen OGAW-Zeichnungs- und -Rücknahmeaufträge unmittelbar nach ihrem Eingang zentral erfasst und aufgezeichnet werden.

(2) Folgende Angaben sind aufzuzeichnen:

1. 1. Name des betreffenden OGAW;
2. 2. Person, die den Auftrag erteilt oder übermittelt;
3. 3. Person, die den Auftrag erhält;
4. 4. Datum und Uhrzeit des Auftrags;
5. 5. Zahlungsbedingungen und -mittel;
6. 6. Art des Auftrags;
7. 7. Datum der Auftragsausführung;
8. 8. Zahl der gezeichneten oder zurückgenommenen Anteile;
9. 9. Zeichnungs- oder Rücknahmepreis für jeden Anteil;
10. 10. Gesamtzeichnungs- oder -rücknahmewert der Anteile;
11. 11. Bruttowert des Auftrags einschließlich Zeichnungsgebühren oder Nettobetrag nach Abzug von Rücknahmegebühren.

(3) Für den Fall, dass die Verwaltungsgesellschaft gemäß § 5 Abs. 5 die Depotbank mit den Aufgaben der Ausgabe und Rücknahme von Anteilen beauftragt hat, sind die Pflichten gemäß Abs. 1 und 2 von der Depotbank einzuhalten.